| Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0006 |
Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0006 |
2024/03/25 |
Vigente |
| Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0005 |
Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2024-0005 |
2024/03/25 |
Vigente |
| Plan anual de actividades |
Plan anual de actividades y de cumplimiento |
2024/01/17 |
Vigente |
| Contenido del plan anual e informe de cumplimiento |
Modelo para elaborar el plan anual de trabajo y de cumplimiento |
2024/01/17 |
Vigente |
| Guía para manual PLA |
Guía para realizar el Manual de Prevención de Lavado
de Activos, Financiamiento del Terrorismo con Enfoque basado en Riesgos |
2023/08/24 |
Vigente |
| Resolución No. JPRF-V-2023-068 |
Reforma Resolución No. JPRF-V-2023-068 reforma a las normas de
prevención de lavado de activos (Mercado de Valores) |
2023/06/16 |
Vigente |
| Resolución Nro. SCVS-INC-DNCDN-2023-0002 de 20-01-2023
|
Normas de control para la administración del riesgo de lavado
de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos, aplicadas a
los sujetos obligados del sector societario. |
2023/01/20 |
Vigente |
| Registro
Oficial Suplemento 222 de 4 de Enero del 2023
|
CODIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL COIP. |
2023/01/04 |
Vigente |
| Resolución No. JPRF-S-2022-039 |
Reforma Resolución No. JPRF-S-2022-025 - Seguros y Reaseguros.
|
2022/09/29 |
Vigente |
| ESTÁNDARES INTERNACIONALES JULIO 2022 |
ESTÁNDARES INTERNACIONALES
SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO,
Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA
. |
2022/07/31 |
Vigente |
| Normas PLA - Mercado de Valores |
Resolución No. SCVS-DNPLA-2022-0006 - Normas para el control y
prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros
delitos en el sector del mercado de valores. |
2022/06/01 |
Vigente |
| Normas PLA - Seguros |
Resolución No. SCVS-DNPLA-2022-0007 - Normativa para la
aplicación de las Normas para las Empresas de Seguros y Compañías de
Reaseguros sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos. |
2022/06/01 |
Vigente |
| Fe de erratas 024-025 publicación 3SRO 60 11-05-2022 VALORES Y
SEGUROS |
Fe de erratas Resoluciones Nos. JPRF-V-2022-024 (Mercado de
Valores) y JPRF-S-2022-025 (Seguros) |
2022/04/28 |
Vigente |
| Normas de Prevención para las Empresas de Seguros y Compañías
de Reaseguros |
Resolución JPRF-S-2022-025, reforma el Capítulo III NORMAS
PARA PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y
OTROS DELITOS EN LAS EMPRESAS DE SEGUROS Y COMPAÑIAS DE REASEGUROS, del
Título III de la CRMFVS, Libro III, R.O. No. 45, 2S, de 19-04-2022 |
2022/04/08 |
Vigente |
| Normas de Prevención para Participantes del Mercado de Valores
|
Resolución JPRF-V-2022-024, reforma el Capítulo I NORMAS PARA
PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y OTROS
DELITOS EN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE VALORES, del Título XXI de
la CRMFVS, Libro 2, RO No. 45, 2S, de 19-04-2022
|
2022/04/08 |
Vigente |
| Reforma Normas de Prevención de Lavado de Activos - Societario
|
Reforma Normas de Prevención de Lavado de Activos -
Societario, Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2022-0002 de enero 31 del 2022
|
2022/01/31 |
Vigente |
| Resolución No. UAFE - DG-2021-0360 |
Resolución que establece el curso a efectuar para calificar
como Oficial de Cumplimiento |
2021/09/07 |
Vigente |
| Normas de Prevención Societario |
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 516
de agosto 16 del 2021 |
2021/07/27 |
Vigente |
| Estructura Manual de PLA |
Estructura de Manual de Prevención - Sector Societario |
2021/05/26 |
Vigente |
| ESTÁNDARES INTERNACIONALES DICIEMBRE 2020 |
ESTÁNDARES INTERNACIONALES
SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO,
Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA
|
2020/12/31 |
Histórico |
| GUIA PEPS - SUJETOS OBLIGADOS |
GUIA PEPS - SUJETOS OBLIGADOS |
2020/10/28 |
Vigente |
| Reglamento a la Ley Orgánica (reformado) |
Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y
Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de
Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 259 de agosto 03 de 2020. |
2020/08/03 |
Vigente |
| Normas de Prevención Societario |
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 96
de diciembre 09 del 2019 |
2019/11/27 |
Derogada |
| FATF (2019) |
Mejores prácticas sobre beneficiarios finales para personas
jurídicas |
2019/10/01 |
Vigente |
| Normas de Prevención Societario |
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos. Registro Oficial Segundo Suplemento No. 396
de diciembre 28 de 2018 |
2018/12/21 |
Derogada |
| Normas de Prevención Societario |
Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y otros Delitos. Registro Oficial No. 319 de septiembre 4 del
2018. |
2018/07/17 |
Derogada |
| Normas de Prevención Mercado de Valores |
Normas para Prevenir el Lavado de Activos y el Financiamiento
del Terrorismo y Otros Delitos en las Bolsas de Valores, Casas de
Valores y Administradoras de Fondos y Fideicomisos. Registro Oficial
Edición Especial No. 44 de julio 24 de 2017 |
2018/03/26 |
Vigente |
| Ley Orgánica de Prevención de Lavado de Activos (Reformada)
|
Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del
Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
Registro Oficial Suplemento No. 802 de julio 21 de 2016 y reformada con
Registro Oficial Suplemento No. 150 de diciembre 29 de 2017 |
2017/12/29 |
Vigente |
| Estructura de Manual de Prevención |
Estructura del Manual de Prevención de Lavado de Activos,
Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos |
2017/10/03 |
No Vigente |
| Normas de Prevención Seguros |
Normas para las Instituciones del Sistema de Seguro Privado
sobre Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y
Otros Delitos. Registro Oficial Edición Especial No. 44 de julio 24 de
2017. |
2017/07/24 |
Vigente |
| Reglamento a la Ley Organica (reformado) |
Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y
Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de
Delitos. Registro Oficial Suplemento No. 966 de marzo 20 de 2017 y
reformado con Registro Oficial No. 006 de junio 02 de 2017 |
2017/06/02 |
Derogado |
| Procesos informes de auditoria - Cumplimiento PLA |
Procesos Convenidos Auditorias Externas en Cumplimiento de
Prevención de Lavado de Activos, Sectores Societario y Mercado de
Valores. Registro Oficial No. 521 de junio 12 de 2015. |
2015/05/26 |
Vigente |
| Auditoria Externa - Cumplimiento de PLA |
Resolución No. SCVS.DNPLA.2015.005 de abril 30 de 2015 |
2015/04/30 |
- |
| COIP |
Código Orgánico Integral Penal (Arts. 317, 318, 319) Registro
Oficial Suplemento No. 180 de febrero 10 de 2014. |
2014/02/10 |
Vigente |
